全国拍卖标准化技术委员会文件 拍标委[2015]3号 
关于印发《拍卖标准化2015-2020发展规划》的 通 知 各位委员、各拍卖企业： 根据国务院《深化标准化工作改革方案》精神，按照国家标准化管理委员会对标准化工作的新要求，第二届全国拍卖标准化技术委员会本着创新机制、明确目标、注重实效的原则，从我国拍卖行业实际情况出发，编制完成了《拍卖标准化2015-2020发展规划》。现将规划印发给你们，请学习研究，立足本职，共同推进拍卖标准化工作，实现促行业转型、稳规范发展、达提质增效升级的总体目标。 附件：《拍卖标准化2015-2020发展规划》 二0一五年十一月十日 附： 拍卖标准化2015-2020发展规划 拍卖业是我国经济社会发展中新兴的现代商贸服务业。标准化是保障拍卖安全、便利、高效运作，提高拍卖服务水平，降低经营成本，增强行业竞争力的重要手段。为更好地发挥标准化对促进拍卖业发展的重要作用，特制订本规划，规划期为2015-2020年。 一、发展现状与面临的形势 （一）发展现状 “十二五”以来，我国拍卖标准体系已初具端倪，拍卖标准制修订工作顺利推进，拍卖标准实施成效显著，拍卖标准化机制不断完善，为拍卖业健康发展发挥了重要作用。 1、拍卖标准体系初具端倪。在《全国拍卖标准化“十二五”发展规划》的基础上，经过逐步调研和探讨，拍卖行业现已初步确立了以“拍卖基础标准、拍卖技术标准、拍卖管理标准、拍卖服务标准”和“公共类拍卖标准、专业类拍卖标准”为主体结构的拍卖标准体系总体框架。 2、拍卖标准制修订工作顺利推进。“十二五”以来，拍卖行业发布国家标准2项，新立项国家标准项目计划1项，发布实施行业标准6项，在研行业标准项目计划包括农产品拍卖、海关罚没物资拍卖、无形资产拍卖等多个细分拍卖领域。随着专业类拍卖标准的制修订工作深入推进，有力地推动了拍卖行业的规范发展，拍卖全流程、各领域逐步实现“有标准可依”。 3、拍卖标准实施取得成效。近年来，政府部门、行业组织、广大拍卖企业积极推进拍卖标准实施。行业组织的拍卖标准宣贯工作快速推进，全行业规范化、标准化、专业化拍卖服务的协同性逐步提高。拍卖企业的等级评估与等级划分、文物艺术品拍卖和机动车拍卖的企业标准化达标等几项重点标准的实施工作取得了明显成效，在加强拍卖企业规范自律、诚信经营、健康发展等方面发挥了重要作用，得到了政府、市场和社会各界的广泛认可。 4、拍卖标准化工作机制初步建立。拍卖标准制修订工作全过程管理机制初步建立，标准化技术组织和人才队伍建设不断加强，标准制修订的前期研究工作逐步夯实，拍卖标准实施和自律监管机制初步建立，企业参与拍卖标准化工作的积极性显著提高，有效推动了拍卖标准的实施应用。全国各省、区、市拍卖行业组织积极组织宣贯培训，参与标准化达标评定工作，形成了国家、地方、企业协同推进拍卖标准化工作的良好局面。 总体上看，我国拍卖标准化工作已取得了长足进展。但是，由于我国拍卖标准化工作起步较晚，尚存在一些与拍卖业发展不相适应的突出问题，具体表现在：一是拍卖标准化工作协同推进机制有待进一步完善；二是拍卖各专业市场间标准协调性有待提高；三是重点领域、新兴领域拍卖标准尚不能满足技术创新、结构调整和市场快速发展的需求；四是拍卖标准的实施缺乏长效工作机制和配套工作机构；五是尚不具备参与国际标准化工作的条件和能力。 （二）面临的形势 当前，经济全球化深入发展，外资拍卖企业大量涌入，资源竞争更加激烈，买方与卖方市场重新定位，促使拍卖行业竞争态势日趋增强，高新技术的不断创新加速了产业融合步伐；伴随着改革全面深化、经济转型持续升级、产业结构不断调整、拍卖市场快速发展、企业对拍卖标准需求日益增加等变化，对拍卖标准化工作提出了新的要求，我国拍卖标准化工作面临新的形势。 1、全面深化改革成为拍卖标准化新动力。十八届三中全会提出发挥市场配置资源的决定性作用、加快转变政府职能，这就要求进一步明确政府、团体组织、企业和市场在标准制定和实施中的关系定位，要发挥好国家标准、行业标准在拍卖标准化中的作用，积极探索团体标准和企业标准的编制及实际应用。 2、技术进步对拍卖标准化提出新要求。技术创新促使拍卖模式不断变革，催生了网络拍卖、同步拍卖、微信拍卖等一系列新兴拍卖服务与运作模式，亟需制修订一批与之相适应的拍卖标准，提高评估、定价、拍卖、结算、交割及金融、过户等相关延伸服务环节标准的协调一致性，以保障优质、高效、便捷的拍卖服务，推动产业融合发展。 3、关注公共资源成为拍卖标准化新重点。公共资源是人类社会经济发展共同所有的基础条件，随着经济社会的快速发展和公共利益维护意识不断增强，对公益性、垄断性、专有性社会公共资源进行的拍卖交易行为提出了更高的要求，亟需在公共资源拍卖领域开展相关标准制修订工作，并加强标准的执行力与监管力，保证公共资源拍卖交易过程的规范。 4、统一开放市场需要拍卖标准化提供新支撑。拍卖市场的统一开放、深入发展，要求打破地区间、行业间的技术封锁和交流障碍，这就需要拍卖标准化规范市场秩序、构建公平竞争环境，为拍卖市场运行提质增效提供规范化支撑。 二、指导思想、基本原则与发展目标 （一）指导思想 以国务院关于确定推进标准化工作改革措施、促进经济提质增效升级的精神为指导，贯彻落实好《深化标准化工作改革方案》，以改革和创新拍卖标准化工作机制，完善拍卖标准体系，加强重点标准研制，积极探索国际标准，强化标准推广与实施，提高评估与监督水平为工作目标，逐步提升拍卖标准化整体水平。 （二）基本原则 创新机制：创新全国拍卖标准化工作机制，发挥政府在拍卖标准化工作中顶层设计、服务和监督作用。强化行业组织在拍卖标准化工作中的重要作用，明确行业组织在团体标准工作中的主导地位。提高企业参与各类拍卖标准制修订工作的积极性，充分发挥企业在拍卖标准实施推广中的主体作用。 突出重点：根据目前及未来一个阶段拍卖市场的发展需求，着力推进市场化、专业化拍卖领域关键技术标准和服务流程标准的制修订，注重拍卖标准之间及与其他产业标准的协调配套，增强拍卖相关标准的前瞻性，促进拍卖服务体系高效运转。 注重实效：逐步完善拍卖标准分类管理，着力提升拍卖标准制修订的适用性，强化普及应用，加强标准实施的信息反馈、效果评估和监督管理，创新标准化达标活动模式，提高全行业拍卖标准应用水平。 （三）发展目标 到2020年，我国拍卖标准化工作主要实现以下目标： 1、拍卖标准体系逐步完善。逐步建成适应拍卖业发展的层次分明、结构合理、重点突出、衔接配套、科学适用，管理标准与业务标准相互协调，科学研究与标准研制更加紧密的拍卖标准体系。拍卖服务、拍卖诚信、网络拍卖、公共资源拍卖等关键标准有所突破，满足新常态下拍卖业全面健康可持续发展的要求。研究编制具有竞争力的社会团体标准，以填补国家标准、行业标准的不足。 2、拍卖标准化机制逐步加强。初步建立分工明确、协调有序、高效运作的拍卖标准化工作管理机制。拍卖标准化基础理论研究，标准制修订、宣传、实施、评估监督、人才培养等工作机制逐步加强，对拍卖业科学、规范发展的支撑作用明显增强。 3、拍卖标准水平明显提高。拍卖标准前期预研更加充分，标准科学性、有效性和实用性显著增强，注重科学研究与标准研制相结合，标准编制、应用水平继续提高，行业内外及社会影响力显著提升。 4、拍卖标准实施效果进一步增强。拍卖标准化实施信息反馈机制逐步建立，在文物艺术品、机动车、农产品等重点市场化业务领域开展20个拍卖标准化试点，培育拍卖标准化示范项目，使标准在拍卖服务效率和质量提升方面发挥作用。 三、主要工作任务 （一）逐步完善拍卖标准体系 设计完善拍卖标准体系是首要任务。第一，加强基础标准、专业标准编制的同时，重视行业公共管理标准的研究，提高基础类拍卖标准、专业类拍卖标准、公共类拍卖标准之间的协调性与统一性，促进拍卖标准与其他产业标准的衔接，逐步完善拍卖行业标准体系；第二，研究有利于拍卖专项业务领域规范与发展的行业标准或团体标准，如针对水产、茶叶、果蔬等的农产品拍卖、无形资产拍卖和二手设备拍卖等进行深入研究，促进拍卖企业专业化拍卖业务的规范经营、科学管理、健康发展；第三，鼓励企业制定严于国家标准、具有竞争力的企业标准，建立和完善企业标准体系。 （二）逐步加强拍卖标准化工作机制 拍卖标准化工作机制应是分工明确、协调有序、高效运作的工作管理机制，充分调动和利用好行业内外智力资源，发挥各领域专家、学者在拍卖标准化工作中的带头作用，继续探索以前瞻性研究为先导、以市场化实践为核心的标准研制思路，以业务专家+标准化专家为主要模式开展标准编制工作。标准制修订、宣传推广、实施、评估监督、人才培养等标准化工作机制逐步加强，使拍卖标准化对拍卖业各专业领域的深入研究起到明显的支撑作用。 （三）不断提高拍卖标准制修订水平 总结经验，加强借鉴，不断提高拍卖标准制修订水平。第一，制修订标准更加符合行业实际需要。鼓励重点企业、专业企业积极参与拍卖标准化工作，使拍卖标准更好地反映行业和市场发展需求。推动拍卖行业先进经验转化为标准，以创新促进拍卖标准水平提升。第二，制修订标准依照科学方法进行。加强拍卖标准研制全过程管理，及时披露制修订过程信息，促进社会各方广泛参与，探索建立拍卖标准实施反馈机制，提高拍卖标准的科学性、有效性、适用性。 （四）加大拍卖标准贯彻实施力度 将标准贯彻实施的重点放在专业化拍卖业务领域。第一，加大重点拍卖标准宣贯力度，利用媒体、网络、会议等开展多层次、多角度培训、研讨和标准解读。第二，发挥企业在拍卖标准实施中的主体作用，鼓励企业采用标准化的拍卖程序和方法，积极推广规范拍卖的技术标准。第三，加大拍卖标准实施和监督力度，针对推荐性国家标准和行业标准，充分发挥标准化达标在强化标准实施中的作用，完善行业协会、第三方组织、社会公众和媒体的多方监督机制。 （五）重视拍卖标准化人才培养 建立拍卖标准化人才培养机制，加强标准化技术机构建设，提高技术委员会专家队伍的能力和水平。重点培养一批掌握标准化理论、熟悉行业和企业管理的专业标准化人才，同时，积极培养一大批既掌握拍卖专项业务技能，又了解标准化基础知识的企业标准化人才。鼓励高等院校积极开设拍卖标准化相关课程，以提高实践能力为重点，探索产学研联合培养人才的新途径。完善在职人员培训体系，逐步提高拍卖从业人员标准化素质与能力。 （六）积极探索国际标准化工作 探讨开展拍卖国际标准化战略研究，借助“国际拍卖联盟”优势，探索建立国际拍卖标准化组织。沟通并了解拍卖相关国际组织和发达国家拍卖标准化动态，借鉴、分析和评估国外先进的拍卖标准，推动优势标准引入国内，将先进技术和创新理论及时转化。鼓励标准化达标企业积极了解和学习国外同行业的先进标准，推动已发布实施的拍卖标准踏出国门，提高我国在国际拍卖标准化研究中先导性和影响力。 四、标准制修订重点领域 （一）基础通用类拍卖标准 重点开展拍卖术语、拍卖服务通用要求等标准的制修订。 （二）公共管理类拍卖标准 重点开展拍卖诚信标准、拍卖企业等级评估标准、公共资源拍卖体系及相关标准的制修订。积极探索拍卖服务应急程序、拍卖企业风险控制等社会团体标准研究。 （三）专业技术与服务类拍卖标准 重点开展海关罚没物资拍卖、无形资产拍卖、二手设备拍卖、茶叶拍卖标准的研制，加快各领域拍卖程序标准化进程。 重点完成文物艺术品拍卖、机动车拍卖、不动产拍卖标准的修订，完成拍卖师操作规范的修订工作。 五、保障措施 （一）统一组织协调 加强对拍卖标准化工作的组织和协调，按照统一管理、分工负责的原则，建立常态沟通机制。商务部流通标准化主管部门负责本规划实施的指导，及时协调解决实施过程中遇到的问题，与拍卖业务相关部门一道推动重点领域拍卖标准的制修订、实施推广、监管等工作的开展。 （二）加强拍卖标准理论研究 拍卖标准是我国标准体系的一个新领域 ，无国际经验可循。需要开展前沿的理论研究，重视拍卖行业实践经验的提炼与总结。鼓励学术机构和行业理论工作者，加大拍卖标准理论研究的力度，提升拍卖标准研究的理论水平；同时要支持拍卖企业创新拍卖业务，开拓新的领域，总结拍卖实践，形成企业标准，在此基础上制定国家标准。 （三）发挥行业协会作用 加强行业协会的桥梁和纽带作用，做好拍卖标准的行业需求分析、调查研究、推广实施、人才培养等方面的重点工作。鼓励行业协会开展团体标准的制修订和实施推广工作，积极推动拍卖标准化工作有序开展。 |
